Παρέχει τεκμηριωμένη επιστημονική, συμβουλευτική ή τεχνική υποστήριξη σε θέματα της ειδικότητάς του

Εισηγείται στρατηγικές και δράσεις και αναγνωρίζει τους κρίσιμους παράγοντες επιτυχίας για την αποτελεσματική εφαρμογή τους

Διαμορφώνει και εισηγείται εναλλακτικά σενάρια για την αντιμετώπιση προβλημάτων που προκύπτουν κατά την εφαρμογή στρατηγικών και δράσεων

Εισηγείται βελτιωτικές ή αναθεωρητικές ενέργειες της στρατηγικής στη βάση των ευρημάτων της παρακολούθησης, εκτίμησης ή εμπειρογνωμοσύνης που διενεργεί σχετικά με τις συνέπειές της

Συλλέγει και εξετάζει τα προβλεπόμενα από το νόμο στοιχεία και εισηγείται τη χορήγηση άδειας λειτουργίας Ανωνύμων Εταιρειών Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Α.Ε.Π.Ε.Υ.), των Ανωνύμων Εταιρειών Επενδυτικής Διαμεσολάβησης (Α.Ε.Ε.Δ.), των υποκαταστημάτων τους καθώς και συνδεδεμένων αντιπροσώπων για την καταλληλότητα των μετόχων, της διοίκησης και των στελεχών τους. Ελέγχει τις προϋποθέσεις και προβαίνει στην εγγραφή προσώπων στο μητρώο συνδεδεμένων αντιπροσώπων ΑΕΠΕΥ. Εξετάζει και εισηγείται την έγκριση μεταβολών στα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις εργασίες των εν λόγω εταιρειών. Παρακολουθεί και ελέγχει τα ίδια κεφάλαια, την κεφαλαιακή επάρκεια και τα μεγάλα χρηματοδοτικά ανοίγματα των ΑΕΠΕΥ. Παρακολουθεί την οργανωτική δομή, την οικονομική κατάσταση και την εν γένει εφαρμογή των διατάξεων της νομοθεσίας κεφαλαιαγοράς που αφορούν την οργάνωση και τη λειτουργία των παραπάνω εταιρειών. Συλλέγει, παρακολουθεί και ελέγχει τις γνωστοποιήσεις ΕΠΕΥ χωρών του Ευρωπαϊκού Οικονομικού Χώρου (ΕΟΧ) βάσει της Οδηγίας 2004/39/ΕΚ και ΕΠΕΥ τρίτων χωρών, σε συνεργασία με τη Διεύθυνση Διεθνών Σχέσεων. Εισηγείται αρμοδίως την επιβολή κυρώσεων για παραβάσεις της νομοθεσίας της κεφαλαιαγοράς σε θέματα της αρμοδιότητάς του σε συνεργασία, όπου απαιτείται, με τη Διεύθυνση Νομικών Υπηρεσιών.